投顾规定元旦施行部分券商或拖后腿
作者:winter 发布时间:2023-12-07 栏目: 常见问题 0浏览
投顾规定元旦施行 部分券商或“拖后腿”
投顾规定元旦施行 部分券商或“拖后腿” 更新时间：2010-12-16 7:39:49 ⊙记者 方俊 编辑 朱绍勇 “最近一方面忙着落实投资顾问制度建设，另一方面筹建投资顾问管理团队，最令人头痛的是公司投资顾问管理系统尚未上线，而投顾业务暂行规定1月1日就将施行”，一位券商经纪业务负责人非常焦虑的表示。 这并不是个案！据记者了解，证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》后很多券商都在加紧备战，但由于时间较紧，目前有部分券商的网上投顾系统建设尚未完毕，半月后实施存在较大难度。 部分券商投顾系统尚未上线 10月19日，证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，规定称将于2011年1月1日起施行，截至目前仅剩下半个月时间。 而近期记者了解到，尽管大多券商投资顾问制度建设方面已经完毕，基本的投顾团队也已配备，然而“硬件”设施投资顾问网上系统建设却由于时间仓促难以上线，成为部分券商经纪业务负责人的“心头之痒”。 多位券商经纪业务负责人向记者表示，券商进行投资顾问服务需要了解客户投资需求、风险偏好等，另一方面服务提供的内容、方式等都需要施行留痕管理，这就使得投顾业务需要强大的电脑系统，而这或将延迟投顾业务的实际开展时间。一位负责人表示，“一般投顾系统上线最起码需要3个月，因此时间很紧，我们1月1日之前很难上线”。 规定指出，“提供证券投资顾问服务应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。”同时，“应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。” 然而，尽管投顾系统建设较为复杂，但也有券商由于准备较早，因此目前已经完成了投顾系统上线。如海通证券销售交易总部总经理陈春钱表示，因为投资顾问草案一直在讨论，所以一直在准备投资顾问工作，公司的投资顾问管理系统于11月底就已经上线。 据了解，大多券商网上投顾系统建设都以内部员工为主，同时借助一些外部人员、技术。而规定发布以后，券商纷纷加大马力建设公司的网上投顾系统，这也加剧了投顾系统建设人力不足的情况。 人才是下一个“拦路虎” 尽管部分券商的网上投顾系统或将“拖后腿”，但券商负责人纷纷表示，网上投顾系统是“硬件”，仅仅是目前的障碍，投顾人才瓶颈将是投顾业务开展的下一个“拦路虎”，“投资顾问建设的根本是人”。 一位券商经纪业务负责人表示，投资顾问不但需要有专业研究能力，还要有营销沟通能力，因此要求更高，更难找到合适的人才，她预计明年第二季度投资顾问人才的争夺更加激烈。 据专门从事证券人才招聘的中国证券经纪人协作网负责人顾照华介绍，“证券投资顾问业务暂行规定出台后，证券公司以及营业部招聘投资顾问的力度明显加大，一线城市北京、上海、广州、深圳人才的争夺已经进入白热化阶段，就连二线城市武汉、重庆也加入人才争夺战的行列”。 目前，券商投顾人才来源一部分是同业挖角，另外就是自我培养；而自我培养又有两种模式，一种是总部统一培养，另一种是营业部自己培养。分析人士指出，目前投顾人才缺乏是“全行业性”的，内部培养是长远之计，而外部招聘则可起到暂时缓解的作用。目前，业内大多数券商目前都是两条腿走路，而投资顾问人才缺乏可能还将在未来很长一段时间内困扰这些券商。 作者：方俊 编辑 朱绍勇 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。
