监管机构允许渣打银行纽约分行合规监督人离场
作者:winter 发布时间:2024-05-09 栏目: 金融理财 0浏览
监管机构允许渣打银行纽约分行合规监督人离场
财经 公司监管机构允许渣打银行纽约分行合规监督人离场监管机构允许渣打银行纽约分行合规监督人离场2018年11月22日 星期四 13:20纽约州金融监管机构周三称，渣打集团(Standard Chartered PLC, STAN.LN, 2888.HK)纽约分行的合规监督人可在12月31日之后离场；此前根据该监管机构与渣打就制裁和洗钱问题达成的和解，该行纽约分行必须有监督人驻场。
纽约州金融服务部(New York Department of Financial Services，简称DFS)称，渣打必须在明年1月1日前设立一名独立顾问，继续就现有合规问题展开工作。渣打一名发言人称，准备让之前担任监督人的公司担任独立顾问。
为渣打担任监督人的Navigant Consulting Inc.董事总经理Ellen Zimiles不予置评。DFS发言人也不予置评。
DFS在同意令中称，渣打银行纽约分行在反洗钱合规项目的补救和改进上已经取得显著进步，而且该行已表示将致力于遵守州和联邦反洗钱法规。
同意令称，渣打纽约分行与DFS所达成和解中其馀所有条款均依然有效。双方曾于2012年、2014年和2016年分别达成和解。第一项和解与DFS指控该行为伊朗客户藏匿2,500亿美元出谋划策有关。第二项和解涉及该行的反洗钱内控漏洞。第三项和解延长了前两项协议。
渣打表示，对于DFS认可其进展并认为无需继续有监督人驻场感到欣慰。渣打在一份声明中称，其纽约分行将继续致力于完成馀下必须的改进工作。
